即期现货结算细则

更新时间:2017-10-25    点击次数:41
即期现货结算细则(暂行)
第一章 总则
第一条 为规范山东寿光蔬菜产业集团(天津)商品交易市场有限公司(以下简称“交易市场”)商品交易的结算行为,保障市场参与者的合法权益,制定本细则。
第二条 结算是指根据交易商的交易结果和交易市场的有关规定,对交易商预付款、订货盈亏、交收货款及其他款项进行计算、划拨的业务活动。
第三条 交易市场为交易商提供结算服务,实行每日结算制度。
本细则适用于交易市场内的交易结算活动。
第四条 交易市场、交易商、交易市场指定结算银行(以下简称“结算银行”)及其相关工作人员必须遵守本细则。
第二章 结算机构
第五条 交易市场设立结算部。结算部对商品交易实行统一结算,对交易商预付款、订货盈亏、交收货款及其它款项进行计算、划拨和管理,防范结算风险。
第六条 结算部的主要职责:
(一)控制结算风险;
(二)登录和编制交易商的结算账表;
(三)办理资金往来汇划业务;
(四)统计、登记和报告交易结算情况;
(五)办理交易商预付款、订货盈亏、交收货款及其它有关款项结算业务;
(六)妥善保管结算资料、结算报表及相关凭证、账册;
(七)处理与结算有关的其他业务。
第七条 所有在交易市场计算机交易系统中成交的现货订单必须通过结算部统一结算。
第八条 结算部及其工作人员必须保守交易市场和交易商的商业秘密。
第三章 结算银行
第九条 结算银行是指由交易市场指定的、协助交易市场办理结算业务的银行。
第十条 交易市场在结算银行开设专用结算账户,用于清算交易商应交付的预付款、交收货款及其他有关的款项。
第十一条 交易商须在结算银行开设一个资金账户,用于资金的存放和划转。
第十二条 结算银行与交易市场须签订合作协议,明确双方的权力和义务,以规范相关业务流程。
第十三条 结算银行的职责和业务范围:
(一)为交易市场开设专用结算账户;
(二)为交易商开设资金账户;
(三)根据交易市场和交易商要求,在符合国家法律、法规及政策的前提下提供各类金融服务;
(四)协助交易市场管理交易商的资金划转;
(五)协助交易市场在不同结算银行的专用结算账户间的资金划转;
(六)配合交易市场建立数据对账制度;
(七)保守交易市场和交易商的商业秘密。
第十四条 交易商在办理入市手续时,需要与交易市场、结算银行签订三方协议或与结算银行签订双边协议。
第四章 日常结算
第十五条 交易市场对交易商划入交易市场专用结算账户的交易资金实行分账管理,为每一交易商设立明细账户,登记核算交易商的预付款、订货盈亏、服务费、交收货款、违约金及其它款项等。
第十六条 交易市场对交易商每日持有的订货,按成交价向买卖双方收取交易预付款。交易预付款的具体标准按交易市场的有关规定及现货订单的约定执行。交易市场可根据行情变化调整收取的预付款额度,交易商应按照交易市场的要求即时足额付款。
第十七条 可用资金是指交易商为了交易结算,在其交易结算资金账户中未被占用的资金。
第十八条 资金安全率是交易市场计算交易商资金风险的指标,代表可用资金与预付款之间的权重关系。
资金安全率=(可用资金+交易预付款)÷交易预付款×100
第十九条 交易市场对交易商的订货盈亏按照当日结算价进行结算划转,交易商持多种现货订单的,交易市场合并计算其订货盈亏。
第二十条 交易商品以当日结算价作为计算订货盈亏的依据。具体计算公式如下:
订货盈亏=∑(卖出订立价-结算价)×卖订货数量+∑(结算价-买入订立价)× 买订货数量
转让盈亏的计算公式如下:
转让盈亏=∑(卖出订立价-买入转让价)×买入转让数量+∑(卖出转让价-买入订立价)×卖出转让数量
第二十一条 当日结算时,交易市场对已转让的现货订单计算转让盈亏,并相应增减交易商交易结算资金账户的可用资金。对未交收或未转让的现货订单计算订货盈亏,订货盈亏为负时减少交易商的可用资金;订货盈亏为正时不增加交易商的可用资金。
第二十二条 每个交易日结束后,交易市场根据交易结果和交易市场有关规定对交易商预付款、订货盈亏、相关的交易、交收款项进行结算。如交易商的可用资金余额不足以支付以上款项,交易市场向该交易商发出追加资金的通知,交易市场结算数据发送至交易系统即视为送达。
第二十三条 当交易商可用资金余额不足时,交易商应在下一个交易日开市后30分钟内补足需追加的资金数额或自行转让已持有的现货订单,使可用资金大于零。否则交易市场有权将其持有的现货订单进行强行转让,直至补足其所欠款项。
第二十四条 交易商在交易市场办理资金划拨可通过交易客户端进行。
入金:交易商的交易资金从其自有资金账户划入到交易结算资金账户的过程。
出金:交易商的交易资金从其交易结算资金账户划入到自有资金账户的过程。
第五章 结算数据管理
第二十五条 每一交易日结算完成后,交易商可通过计算机交易系统获得相关的结算数据。
第二十六条 如遇特殊情况造成交易市场不能按时提供结算数据,交易市场将及时公告,并采取相应措施。
第二十七条 交易商对结算数据有异议,应在下一交易日开市前30分钟以书面形式向交易市场提出。如交易商在上述规定时间内没有对结算数据提出异议,则视为交易商已认可结算数据的正确性。
第二十八条 交易市场在交易结算完成后,将交易商资金的划转数据传递给有关结算银行。结算银行应当及时将划账结果反馈给交易市场。
第二十九条 交易商应加强交易资金管理,严格执行交易市场的有关规则、规定。交易商应及时获取和核对结算数据,妥善保管结算方面的资料、凭证、账册等以备查询。
第六章 商品交收结算
第三十条 交易市场为交易商提供交收货款结算服务、交易商持有现货订单的,可自主选择每日交收申报或者在合同到期日集中交收。
第三十一条 实物交收申报卖方交收履约担保金=交收结算价×配对数量×20%
交收结算价为:
(一)每日交收的,以申报当日结算价为交收结算价;
(二)集中交收的,以最后十个交易日结算价的加权平均价为交收结算价。
交收商品计价以交收结算价为基础,再加减升扣价。
卖方根据其所持有仓单对应的升扣价金额在交收结算价的基础上加减升扣价作为开票价格
开票价=交收结算价±升扣价
交易市场根据交收价,结算买卖交易双方的货款及交收盈亏。交收盈亏的计算公式为:
   
买方应得的交收盈亏为(负数为应支付)
(交收结算价—买方成交价)×订货数量÷(1+税率)
卖方应得的交收盈亏为(负数为应支付)
(卖方成交价—交收结算价)×订货数量÷(1+税率)
货款计算公式为:
应收应付货款=∑【(交收结算价±升扣价)×配对数量】
实收实付货款根据仓库实发数量调整。
实收实付货款=∑【(交收结算价±升扣价)×实发数量】
第三十二条
(一)具体付款比例按照品种现货订单合同执行;
(二)交收申报时,买方交易商需付足全额货款及所需费用,卖方交易商需提交《注册仓单》,否则视为违约,同时直接扣除违约部分现货订单价值的20%作为违约金。公式为
卖方交收违约数量=应交《注册仓单》数量—已交《注册仓单》数量
卖方违约金=交收结算价×卖方交收违约数量×20%
买方交收违约数量=(应交货款—已交货款(最小交收量的整数倍))÷交收结算价
买方违约金额=(应交货款—已交货款(最小交收量的整数倍))×20%
(三)交易商将现货订单转让、解除或终止时,交易市场将在扣减交易商应交的各项费用、结算其盈亏后向该交易商退还货款或预付款。
(四)货款及违约金的划拨等其他具体规定,按照《山东寿光蔬菜产业集团(天津)商品交易市场有限公司即期现货交收细则》执行。
第三十三条 交易商进行实物交收,应当按规定向交易市场缴纳交收服务费。具体标准在现货订单中载明。
第三十四条 卖方交易商开具发票,交给交易市场后,由交易市场将收到的发票转交给买方交易商。
第三十五条 卖方交易商迟交或未交发票的,视同违约。
第三十六条 协议交收须交易市场结算的,按本细则和相关规定执行。
第七章 特殊情况处理
第三十七条 有下列情况之一的交易商,交易市场可限制其资金划出:
(一)涉嫌重大违规,交易市场或有关部门正在调查的;
(二)交易市场认为市场出现重大风险时;
(三)交易市场认为必要的其他情况。
第八章 附则
第三十八条 本细则解释权、修订权归山东寿光蔬菜产业集团(天津)商品交易市场有限公司所有。
第三十九条 本细则自颁布之日起实施。      
山东寿光蔬菜产业集团(天津)商品交易市场有限公司
2013321